考试简介播报

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证券从业人员资格考试是证券从业准入性质的入门考试，是全省性的执业资格考试。考试由中国证券业商会承办，考务工作由ATA公司具体主办。

证券从业人员资格考试是为了使国外相关人员通过对证券基础知识的学习，更好的把握证券市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉证券市场发展的通常规律、期货市场原理及其运作过程，了解证券市场的基本业务、参与证券交易的基本技巧与程序、期货交易的策略和方法;通过对证券法律与监管制度的学习，使其能更好的了解和把握证券市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，提高其法律观念、守法合规和自律意识，进而提升其执业水平。

单科成绩有效期五年。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书。该证书长年有效。取得成绩合格证后，考生假如到从事证券业务的经营机构任职，可由所在机构向中国证券业商会申请执业注册。

考试时间播报

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2023年第一次《期货基础知识》和《期货法律法规考试》考试时间是1月；第一次《期货投资剖析》的考试时间是1月。[1]

注：35个考试城市包括：上海、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、新疆。各地区考生可就近选择考点出席考试。

报名条件播报

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1、年满18周岁；

2、具有完全刑事行为能力；

3、具有小学以上文化程度；

4、中国证监会规定的其他条件。

课目设置播报

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证券从业人员资格考试课目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”。

大纲教材播报

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教材

“期货基础知识”及“期货法律法规”所用教材分别为《期货市场教程》（中国证券业商会编，中国财政经济出版社出版）和《期货法律法规汇编》。两教材具体说明及选购办法见中国证券业商会网站“资格考试”栏目。每年，中国证券业商会按照市场发展状况，组织有关专家对教材进行修订。

考试大纲

第一章证券市场概述

第一节证券市场的产生和发展

主要把握：证券市场的产生；证券市场相关范畴；证券市场的发展。

第二节证券交易的特点

主要把握：证券交易的基本特点；证券交易与现货交易的区别；证券交易与远期现货交易的区别；证券交易与期货交易的区别。

第三节证券市场的功能与作用

主要把握：证券市场的功能；规避风险功能及其机理；价钱发觉功能及其机理；证券市场的作用。

第四节中外证券市场概况

主要把握：外国证券市场；国外证券市场。

第二章证券市场的构成

第一节证券交易所

主要把握：证券交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国证券交易所概况、组织方式与会员管理。

第二节证券结算机构

主要把握：证券结算机构的性质与职能、组织方式；证券结算制度；我国证券结算机构与证券结算制度。

第三节证券中介与服务机构

主要把握：证券公司的职能、公司类型、机构设置；我国证券公司机构设置、法人整治结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管建行、交割库房等其他证券中介与服务机构的作用。

第四节证券交易者

主要把握：证券交易者的分类；国际证券市场的主要机构投资者。

第三章证券交易制度与合约

第一节证券合约

主要把握：证券合约的概念；证券合约标的选择；证券合约的主要条款及设计根据。

第二节证券市场基本制度

主要把握：保证金制度；当天无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。

第三节证券交易流程

主要把握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达形式；竞价形式；结算的概念与程序；结算公式与应用；交割的概念及作用；实物交割形式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及方式；现金交割。

第四章套期保值

第一节套期保值概述

主要把握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特征；套期保值的种类。

第二节套期保值的应用

主要把握：卖出套期保值的应用情形及操作；建仓套期保值的应用情形及操作。

第三节价差与套期保值疗效

主要把握：完全套期保值与不完全套期保值的含意；价差的概念；影响价差的诱因；价差与正反向市场的关系；价差的变动；价差变动与套期保值疗效的关系；套期保值有效性的评判。

第四节套期保值操作的扩充及注意事项

主要把握：套期保值操作的扩充；期转现；期现套利；利差交易；企业举办套期保值业务的注意事项。

第五章证券投机与套利交易

第一节证券投机交易

主要把握：证券投机定义；证券投机与套期保值以及股票投机的区别；证券投机者类型；证券投机的作用和操作方式。

第二节证券套利概述

主要把握：证券套利的概念和分类；证券套利与投机区别；证券套利的作用。

第三节证券套利交易策略

主要把握：证券差价的定义；差价的变化；差价套利的盈亏估算；套利交易指令；各类差价套利的操作及剖析技巧；证券套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的方式与设计。

第六章证券价钱剖析

第一节证券行情剖析

主要把握：证券行情表剖析；K线图、竹线图、分时图等证券行情图评析。

第二节证券价位的基本剖析

主要把握：基本剖析的含意及其特性；需求剖析；供给剖析；影响供求的其他诱因；供求与均衡价位之间的关系。

第三节证券价位的技术剖析

主要把握：技术剖析的含意；基本剖析与技术剖析比较；趋势剖析、形态剖析、主要指标剖析；成交量和持仓量、期货价位之间的关系；波浪理论。

第七章外汇证券

第一节外汇与外汇证券概述

主要把握：外汇的概念；汇率及其标价技巧；外汇风险的分类；外汇证券的概念；外汇证券形成和发展的历程；外汇证券交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；纽约商业交易所主要外汇证券合约。

第二节影响汇率的诱因

主要把握：基本经济诱因；宏观经济新政诱因；中央建行干预、政治诱因、外汇储备等影响汇率走势的各类诱因。

第三节外汇证券交易

主要把握外汇证券套期保值；投机和套利的种类及其运用技巧。

第八章利率证券

第一节利率证券概述

主要把握：利率证券概念、标的及种类；利率证券的形成和发展；利率证券价位波动影响诱因；国际证券市场主要利率证券合约。

第二节利率证券的报价与交割

主要把握：日本市场短期利率证券报价形式；日本市场中常年利率证券的报价与交割。

第三节利率证券交易

主要把握：利率证券套期保值交易策略及应用；利率证券投机与套利交易。

第九章期指证券和股票证券

第一节股票指数与期指证券

主要把握：股票指数的概念；主要股票指数；股票市场风险；期指证券；期指证券与股票交易的区别。

第二节沪深300期指证券的基本制度规则

主要把握：沪深300期指证券合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300期指证券交易规则；期指证券投资者适当性制度。

第三节期指证券套期保值交易

主要把握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值百分比；期指证券套期保值中合约数目的确定；期指证券卖出套期保值；期指证券建仓套期保值。

第四节期指证券投机与套利交易

主要把握：期指证券投机策略；期指证券期现套利；期指证券合约的理论价钱；期指证券期现套利操作；无套利区间估算；套利交易中的模拟偏差；期指证券跨期套利。

第五节股票证券

主要把握：股票证券的含意；股票证券合约；股票证券交易的特性。

第十章期权

第一节期权概述

主要把握：期权的含意及特性；期权的分类及各种期权的概念；证券期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的构建与了结形式。

第二节权力金的构成及影响诱因

主要把握：权力金的含意及取值范围；内涵价值的含意及估算；实值期权、虚值期权、平值期权的含意；时间价值的含意、计算及不同期权的时间价值；影响权力金的基本诱因。

第三节期权交易损益剖析及应用

主要把握：期权交易的基本策略、损益剖析及应用。

第十一章证券市场风险管理

第一节证券市场风险特点与类型

主要把握：风险的含意；证券市场风险的类型；证券市场风险的动因；证券市场风险管理原理；风险管理的含意；风险的辨识；风险的预测和测度；VaR方式；证券市场风险管理的特性。

第二节证券市场风险监管体系

主要把握：证券市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；证券自律规则；证券市场监管机构；境外证券监管机构；中国证券监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国证券保证金监控中心；证券市场行业自律组织；证券交易所的自律监管；证券行业商会自律管理；中国证券业商会。

第三节证券市场风险管理

主要把握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；证券公司的风险管理；证券公司的主要风险；证券公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理；投资者的风险防范举措。

“期货法律法规”考试大纲

1．证券交易管理细则

2．证券投资者保障基金管理暂行办法

3．证券交易所管理办法

4．证券公司管理办法

5．证券公司监事、监事和中级管理人员任职资格管理办法

6．证券从业人员管理办法

7．证券公司首席风险官管理规定（试行）

8．关于发布《期货公司金融证券结算业务试行办法》的通知

9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知

10．关于发布《证券公司为证券公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11．关于完善期指证券投资者适当性制度的规定(试行)

12．证券从业人员执业行为准则（修订）

13．证券公司执行期指证券投资者适当性制度管理规则(试行)

14．中华人民共和国民法修正案

15．中华人民共和国民法修正案(六)摘选

16．最高人民法庭关于审理证券纠纷案件若干问题的规定

17．关于发布《股指证券投资者适当性制度施行办法(试行)》和《股指证券投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知

18．证券营业部管理规定（试行）

19．最高人民法庭关于审理证券纠纷案件若干问题的规定（二）

20．证券市场顾客开户管理规定

21．证券公司证券投资咨询业务试行办法

证券投资剖析考试大纲

“期货投资剖析”考试包括两方面内容。第一方面考察教材《期货投资剖析》涉及的有关知识及其运用，包括：

第一章证券投资剖析总论

第一节证券投资及证券投资剖析

第二节证券投资剖析方式及其有效性

第三节证券定价理论

第二章宏观经济剖析

第一节宏观经济剖析概述

第二节宏观经济运行剖析

第三节宏观经济新政剖析

第三章证券投资基本面剖析

第一节基本面剖析理论基础：供需理论

第二节影响诱因剖析

第三节基本面剖析常用技巧

第四节基本面剖析的步骤与应用

第四章证券品种投资剖析

第一节农产品剖析

第二节基本金属剖析

第三节能源化工剖析

第四节贵金属剖析

第五节金融证券剖析

第五章证券投资技术剖析

第一节技术剖析总论

第二节技术剖析的主要理论

第三节主要技术剖析指标及其应用

第四节证券市场持仓剖析

第六章统计剖析

第一节统计剖析对金融投资剖析的意义

第二节变量间的相关关系

第三节一元线性回归剖析

第四节多元线性回归剖析

第七章证券交易策略剖析

第一节套期保值交易策略剖析

第二节投机交易策略剖析

第三节套利交易策略剖析

第八章期权剖析

第一节期权合约与基本要素

第二节期权定价

第三节期权的套期保值功能运用

第四节期权组合交易策略剖析

第九章证券投资剖析报告

第一节证券投资剖析报告的基本要求

第二节定期报告

第三节证券专题报告

第四节证券督查报告

第五节证券投资方案

第十章职业道德、行为准则和自律规范

第一节证券投资咨询从业人员的涵义与职能

第二节国外外剖析师组织

第三节执业道德和执业行为准则

第二方面考察《期货公司证券投资咨询业务试行办法》涉及的相关规定。

考试大纲详见中国证券业商会网站“资格考试”栏目。

申请程序播报

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一、机构所属拟申请从业资格人员（以下简称“申请人”）登录商会网站的“从业人员管理”页面，下载“期货从业人员个人信息补报表”（附1），复印填写后连同以下申请材料递交所在机构：

1、申请人身分证打印件；

2、申请人学历证书打印件或相关证明文件；

3、申请人近来五年内未受过民事处罚的证明；

4、身份证及相片的扫描件。

二、机构对申请材料审查后，将申请人相关信息录入“中国证券业商会行业信息管理平台”（以下简称“行业信息管理平台”）期货从业资格考试成绩查询，具体补报方法见“中期协行业信息管理平台使用指引”（附2）。机构必须将申请人所有信息完整确切录入后才会代为申请资格。申请人的原始申报资料（包括本程序第一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等）由机构保管备查。

三、机构登陆商会“行业信息管理平台”，步入"从业人员资格管理-会员从业资格管"栏目，选中被申请人，点击“申请资格”操作。

四、协会对机构递交的申请信息进行初审，必要时可要求机构递交有关证明材料，商会在机构递交申请后10个工作日内初审完毕。

五、对于通过初审的申请人，商会为其代办从业资格注册，分配从业资格编号，并通过商会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。

六、机构如须要由商会为其更改“行业信息管理平台”中数据，请下载“中国证券业商会证券行业信息管理平台信息更改申请表”（附2），填写并加盖私章后传真至商会，商会初审通过后为其更改。

七、从业资格申请流程图

附件一：证券从业人员个人信息申请表

附件二：中国证券业商会证券行业信息管理平台信息更改申请表

组织施行播报

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1、报名形式：报考采取网上报考形式。依据考试公告公布的报考时间考生可登入中国证券业商会网站报考。

2、报考费用：报考费单科65元。

3、考试地点选择：证券从业人员资格考试每年均会安排在全省35个城市或几大城市举办，具体开考次数及考试地点安排以考试公告为准。考生可依照个人须要就近选择考试地点。

4、考试形式：考试采取闭卷、计算机考试形式进行。

5、考试主办：考务工作由ATA公司具体主办。

成绩证书播报

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单科成绩有效期为当初及之后两个年度。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书，成绩合格证书常年有效，推行电子化管理，考生可上中国证券业商会网站查询或复印成绩合格证书。

取得成绩合格证后，考生如到从事证券业务的经营机构任职，可由所在机构向中国证券业商会申请从业资格。

报考考试播报

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考试

报考时间

考试时间

考试地点

第一次

2月1日-2月15日

3月17日

35个城市

第二次

3月28日-4月10日

5月19日

35个城市

第三次

5月24日-6月7日

6月30日

35个城市

第四次

8月1日-8月14日

9月15日

35个城市

第五次

10月9日-23日

11月10日

35个城市

35个考试城市包括：

上海、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。

考生可在以上规定的时间和地点选择出席考试。

2023年证券从业人员资格考试时间是1月12日、3月23日、5月18日、7月13日、9月7日、11月16日举办。[1]

题型分值播报

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1、考试采取闭卷、计算机考试形式。所有试卷均为客观选择题。

2、每科试题量为140道，满分100，60分为及格。

3、每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。

4、基础知识课目：共155道题目

单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；

多项选择题：40道，每道1分，共40分；

判别是非题：20道，每道0.5分，共10分；

综合题：20道，每道1分，共20分

5、期货法律法规课目：共155道题目

单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；

多项选择题：40道，每道1分，共40分；

判别是非题：20道，每道0.5分，共10分；

综合题：20道，每道1分，共20分

发展前景播报

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1、据权威机构统计，证券从业人员是"薪"情最好的人之一，平均年薪在5000元以上。而按规定，证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。2、随着期指证券的推出，证券人才的缺位与不足问题突显。通过证券从业人员资格考试，已成为进入证券行业的必经之路。

常见问题播报

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1、点“立即申请”没有反应

可能是您的笔记本使用了类似3721的屏蔽弹出窗口的软件，导致报考窗口未能弹出。解决方式是关掉类似软件或设置容许弹出窗口即可。

2、照片问题：

因为所有课目都采取机考，将采取现场照相的方法，考生在网上报考时不需提供相片。

3、缴费形式:

邮局支付方法适用于个人考生和集体考生。

在线支付方法适用于个人考生。

4、个人在线支付问题：

1.怎样通过在线支付交费？

答：考生只要在“我要支付”界面上点击“在线支付”直接链接到在线支付服务平台进行交费，交费成功后系统将手动返回，您可步入帐目中心查询并核对您的报名信息。具体详见在线支付操作流程

2.问题：怎么查询在线支付交费情况？

答：在线支付后，点击步入“已考取的课目”，查看课目交费状态，确认是否成功交费。（可能会因为网路延时造成交费状态更新不及时期货从业资格考试成绩查询，建议支付后2小时登录查看交费状态）

3.问题：通过在线支付多支付了一次报考费，在哪些时侯以哪些方法退回？

答：如考生通过在线支付多支付了一次报考费用，我们会在考试结束后将多缴的金额退回考生支付报考费的建行卡或快钱账户。

5、邮局支付问题:

1.问题：怎么通过邮局支付交费？

答：考生只要在“我要支付”界面上点击“邮局支付”直接链接到邮局支付页面，点击邮局支付页面下方“打印样片”，显示邮局转帐单样片。请严格依照转帐单样片中提示的必填项，至邮局填写即将的邮局转帐单。注：附言中必须正确填写报名帐号。具体参见邮局支付操作流程

2.问题：怎么查询邮局支付交费情况？

答：考生邮局支付报考费用后勿必保存好邮局转帐收据，并于五个工作日内登录报考网站，步入“已考取的课目”查看课目交费状态，确认是否成功交费。如有异常请及时与考试中心联系。

6、发票申请：

集体考生不须要申请收据，我们会在考后统一以集体为单位进行寄送。请集体考生在填写集体信息时一定要填写真实有效的地址以及联系方法。

须要收据的个人，须在报考截至日之前，使用自己的帐号和密码登录报考网站后在首页进行收据申请，申请时，请一定要填写真实有效的地址。商会将在考试结束后按照考生申请收据时填写的地址为所有申请收据的个人统一寄送收据。其它未申请但须要收据的个人，须在考试结束后30日内，将考生信息、报考情况、发票寄送地址传真至中国证券业商会。

7、如何更改个人报名信息：

在注册报考期内，考生可更改报名课目及城市。报考截至后考生不可更改报名课目和报名城市。

8、报考资格确认问题：

请勿必于交费后五个工作日内登录报考网站，步入“已考取的课目”查看所考取课目的状态是否为“已交费”。考生各科目参考资格以该课目的“已交费”状态为准。